業務及び財産の状況に関する説明書・平成１６年３月期開示情報 | 水戸証券株式会社

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業務業務及及びび財財産産のの状状況況にに関関すするる説説明明書書

【平成１７年３月期】

この説明書は、証券取引法第 50 条に基づき、全ての営業所に備え置き公衆の縦覧に供するため

作成したものです。

水戸証券株式会社

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Ⅰ 当社の概況及び組織に関する事項… … … １１．商号… … … １２．登録年月日… … … １３．沿革及び経営の組織… … … １４．主な株主の氏名又は名称及び所有株式数… … … ３５．取締役及び監査役の氏名及び役職名… … … ３６．本店その他の営業所の名称及び所在地… … … ４７．営んでいる業務の種類… … … ５８．加入している投資者保護基金… … … ６９．加入している証券業協会… … … ６

１０．加入している証券取引所の名称または商号… … … ６

Ⅱ 業務の状況に関する事項… … … ６１．当期の業務概要… … … ６

２．業務の状況を示す指標… … … ７

Ⅲ 財産の状況… … … １１（１）経理の状況… … … １１ａ貸借対照表… … … １１ｂ損益計算書… … … １４（２）利益処分計算書… … … １６（３）借入金の主な借入先及び借入金額… … … １６（４）有価証券の状況… … … １６（５）先物取引・オプション取引の状況… … … １７（６）有価証券店頭デリバティブ取引の状況… … … １７（７）財務諸表に関する監査法人等による監査の有無… … … １７

Ⅳ 管理の状況… … … １８１．内部管理の状況の概要… … … １８２．分別保管の状況… … … １９

Ⅴ 連結子会社等の状況… … … ２０１．企業集団の構成… … … ２０２．子会社・関係会社の商号、所在地、資本、事業内容等… … … ２０

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Ⅰ 当社の概況及び組織に関する事項

１．商号水戸証券株式会社

２．登録年月日平成１０年１２月１日

（登録番号）

（関東財務局長（証）第６９号）３．沿革及び経営の組織

（１）会社の沿革

年月沿革

大正 10 年 4 月小林静、岸正が証券業「小岸商会」を水戸市馬口労町にて創立大正 11 年 10 月株式会社小岸商会に改組、資本金１２, ５００円にて開業

大正 15 年 7 月株式会社小岸商会を解散、小岸商会として個人経営昭和 2 年 12 月小林株式店と改称

昭和 8 年 2 月株式会社小林株式店に改組、資本金２０, ０００円とする昭和 17 年 8 月小林証券株式会社に商号変更

昭和 19 年 6 月有価証券業整備要綱に基づき、丸水証券株式会社と合併、水戸証券株式会社に商号変更昭和 23 年 10 月証券取引法に基づき証券業者として登録

昭和 26 年 6 月東京証券取引所正会員協同証券株式会社（設立昭和 22 年 9 月 12 日資本金３, ０００, ０００円）を買収

昭和 31 年 4 月協同証券株式会社（形式上の存続会社）と合併し、商号を水戸証券株式会社に変更、本店を東京都中央区日本橋兜町 1 丁目 8 番地に置く

昭和 41 年 9 月水戸不動産株式会社を吸収合併

昭和 43 年 4 月証券取引法改正による証券業免許制に基づき免許取得

昭和 43 年 9 月「公社債の払込金の受入れ及び元利金支払の代理業務」の兼業承認昭和 46 年 9 月水戸不動産株式会社を設立

昭和 47 年 7 月秦野証券株式会社を吸収合併、資本金５２０, ０００, ０００円となる昭和 49 年 12 月「累積投資業務」を開始

昭和 56 年 9 月「株式事務の取次ぎ業務」の兼業承認

昭和 57 年 10 月「証券投資信託受益証券の収益金、償還金および一部解約金支払の代理業務」の兼業承認昭和 58 年 6 月「保護預り公共債を担保として金銭を貸し付ける業務」の兼業承認

昭和 59 年 4 月日本銀行と当座取引開始、国債元利金支払取扱店承認

昭和 59 年 11 月外国為替及び外国貿易管理法第 22 条に基づく指定証券会社承認昭和 60 年 5 月「譲渡性預金の売買、売買の媒介、取次ぎ及び代理業務」の兼業承認昭和 60 年 6 月大阪証券取引所正会員となる

昭和 60 年 7 月資本金３, ０４９, ９８５, ６００円に増資し、総合証券となる

昭和 61 年 3 月「円建銀行引受手形の売買、売買の媒介、取次ぎ及び代理業務」の兼業承認昭和 61 年 7 月「金地金の売買、売買の媒介、取次ぎ及び代理並びに保管に関する業務」の兼業承認昭和 61 年 10 月水戸コンピュータ・サービス株式会社を設立

昭和 61 年 12 月ロンドン駐在員事務所を昇格させ、現地法人水戸ヨーロッパ株式会社を設立昭和 62 年 9 月名古屋証券取引所正会員となる

平成元年 4 月資本金１０, ８２４, ９８５, ６００円に増資し、東京証券取引所市場第２部に株式を上場平成 2 年 12 月株式会社水戸証券経済研究所を設立

平成 4 年 5 月小島証券株式会社を吸収合併し、資本金１０, ８６８, ９８５, ６００円となる平成 5 年 10 月「ＭＭＦ・中期国債ファンドのキャッシング」の兼業承認

平成 10 年 12 月改正証券取引法に基づく証券業登録平成 11 年 1 月名古屋証券取引所特定正会員となる

平成 11 年 1 月現地法人水戸ヨーロッパ株式会社の清算手続開始平成 11 年 8 月イセキ証券株式会社の営業全部を譲受

平成 13 年 1 月水戸コンピュータ・サービス株式会社と株式会社ソフテックランドの合併

平成 13 年 5 月水戸コンピュータ・サービス株式会社の株式（発行済株数の 65％）を株式会社日立製作所に譲渡平成 13 年 6 月水戸コンピュータ・サービス株式会社が、商号を日本金融情報システム株式会社に変更平成 13 年 9 月東京証券取引所市場第１部に指定

平成 13 年 11 月平成 14 年 4 月平成 15 年 12 月平成 16 年 11 月

現地法人水戸ヨーロッパ株式会社の清算手続完了水戸不動産株式会社を吸収合併

株式会社水戸証券経済研究所の清算手続完了有価証券店頭デリバティブ取引業務の認可取得

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（２）経営の組織（平成１７年３月３１日現在）

営業第四課

監査役監査役会

（注）各支店には総務課・営業課・投資相談課・資産相談課・資産運用

相談課をおくことができる。

本店業務部

社長

常務会

法人部市場営業部引受部

投資情報部

営業企画室営業第二ブロック営業第一ブロック

同業業務室商品業務部株式業務部ディーリング部総務部財務部

リスク管理室営業考査部

人事・研修部システム統括部秘書室総合企画室

取締役会

小山支店

いわき支店佐原支店柏支店下館支店勝田支店石岡支店取手支店つくば支店土浦支店日立支店水戸支店横浜支店秦野支店熊谷支店草加支店所沢支店川口支店足利支店町田支店館山支店高崎支店東京営業部本店営業部

千葉支店

研修課人事課証券管理課経理課財務課

総務課

債券売買課業務課

営業部営業第三課

営業部茨城営業部営業第二課営業第一課総務課総務第二課総務第一課東松山支店システム企画課

事務管理課

コンプライアンス本部

法人本部営業本部 _{商品本部} 管理本部

メディアトレード室

かしま支店

投資相談課投資相談課

営業第二課営業第一課総務課コンプライアンス統括室監査部

調査部

エクイティプロダクツ室

マーケットメイク課

投信・債券業務課

ｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽ委員会

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４．主な株主の氏名又は名称及び所有株式数平成１７年３月３１日現在

氏名、商号又は名称持株数

総株主の議決権に占める議決権の数の割合

１日本証券金融株式会社 7, 068, 000 １0. 15

２第一生命保険相互会社 5, 349, 000 7. 68

３株式会社みずほコーポレート銀行 3, 484, 680 5. 00

４株式会社常陽銀行 3, 474, 000 4. 99

５小林協栄株式会社 3, 390, 101 4. 87

６日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） 2, 791, 000 4. 01

７日本ﾄﾗｽﾃｨ・ｻｰﾋﾞｽ信託銀行株式会社（信託口） 1, 568, 000 2. 25

８水戸証券社員持株会 1, 441, 506 2. 07

９株式会社武蔵野銀行 1, 167, 000 1. 68

10 三井住友海上火災保険株式会社 1, 000, 000 1. 44

５．取締役及び監査役の氏名及び役職名平成１７年６月２９日現在役職名氏名

代表権の有無

常勤・非常勤の別

取締役社長小林一彦有常勤

専務取締役伴浅次郎有常勤

専務取締役原雅英有常勤

常務取締役鞠子政巳無常勤

常務取締役尾坂周作無常勤

取締役高橋伸明無常勤

監査役穴田信次無常勤

監査役大野了一無非常勤

監査役尾林雅夫無非常勤

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４６．本店その他の営業所の名称及び所在地

名称所在地

本店

〒103- 0027

東京都中央区日本橋三丁目 13 番 5 号町田支店

〒194- 0013

東京都町田市原町田五丁目 5 番 11 号水戸支店

〒310- 0021

茨城県水戸市南町二丁目 6 番 10 号日立支店

〒317- 0064

茨城県日立市神峰町一丁目 10 番 5 号土浦支店

〒300- 0036

茨城県土浦市大和町 9 番 2 号つくば支店

〒305- 0032

茨城県つくば市竹園一丁目 6 番地１取手支店

〒302- 0024

茨城県取手市新町一丁目 8 番 38 号石岡支店

〒315- 0014

茨城県石岡市国府一丁目 2 番 26 号勝田支店

〒312- 0045

茨城県ひたちなか市勝田中央 10 番 7 号下館支店

〒308- 0041

茨城県筑西市乙 965 番地かしま支店〒314- 0031

茨城県鹿嶋市宮中六丁目 3 番 17 号小山支店

〒323- 0023

栃木県小山市中央町三丁目 5 番 4 号足利支店

〒326- 0822

栃木県足利市田中町 911 番地１高崎支店

〒370- 0849

群馬県高崎市八島町 1７番地 3 川口支店

〒332- 0017

埼玉県川口市栄町三丁目 8 番 17 号所沢支店

〒359- 1123

埼玉県所沢市日吉町 18 番 1 号草加支店

〒340- 0015

埼玉県草加市高砂二丁目 19 番 20 号東松山支店

〒355- 0028

埼玉県東松山市箭弓町一丁目 11 番 6 号

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５

名称所在地

熊谷支店千葉支店

〒360- 0037

埼玉県熊谷市筑波三丁目 193 番地

〒260- 0015

千葉県千葉市中央区富士見二丁目 22 番 2 号

柏支店

〒277- 0852

千葉県柏市旭町一丁目 2 番１号館山支店

〒294- 0045

千葉県館山市北条 2207 番地佐原支店

〒287- 0003

千葉県佐原市佐原イ 178 番地秦野支店

〒257- 0042

神奈川県秦野市寿町 1 番 5 号横浜支店

〒221- 0835

神奈川県横浜市神奈川区鶴屋町三丁目 31 番地ノ 5 いわき支店

〒970- 8026

福島県いわき市平字南町 22 番地

７．営んでいる業務の種類

（１）証券業（法第 2 条第 8 項）

・有価証券の売買、有価証券指数等先物取引、有価証券オプション取引および外国市場証券先物取引（以下「有価証券の売買等」という。）

・有価証券の売買等の媒介、取次ぎおよび代理ならびに有価証券市場（外国有価証券市場を含む）における有価証券の売買等の委託の媒介、取次ぎおよび代理

・有価証券店頭デリバティブ取引またはこれらの取引の媒介、取次ぎおよび代理

・有価証券の引受けおよび売出し

・有価証券の募集および売出しの取扱い

・有価証券の私募の取扱い

（２）証券業付随業務（法第 34 条第 1 項）

業務の種類

（１）有価証券の保護預り業務

（２）有価証券の貸借業務

（３）信用取引に付随する金銭の貸付業務

（４）保護預り有価証券担保貸付業務

（５）受益証券に係る収益金、償還金または解約金の支払いに係る代理業務

（６）累積投資契約の締結業務

（７）公社債の払込金の受入れおよび元利金支払の代理業務

（８）株式事務の取次ぎ業務

（９）有価証券に関する常任代理業務

（₁₀）有価証券に関連する情報の提供または助言に係る業務

（３）その他業務（法第 34 条第 2 項及び第 4 項）業務の種類

１. 譲渡性預金および円建銀行引受手形の売買、売買の媒介、取次ぎおよび代理業務２. 金地金の売買、売買の媒介、取次ぎおよび代理ならびに保管に関する業務３. 生命保険の募集および損害保険代理業

４. 自ら所有する不動産の賃貸業務

( 注) １．証券取引法の改正（平成 10 年 12 月 1 日施行）により、証券業は登録制に移行されており、また、従来の兼業承認業務は、証券業に付随する業務等としてその業務が認められております。

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６８．加入している投資者保護基金

日本投資者保護基金９．加入している証券業協会日本証券業協会

10．加入している証券取引所の名称または商号（株）東京証券取引所

（株）大阪証券取引所（株）名古屋証券取引所（株）ジャスダック証券取引所

Ⅱ 業務の状況に関する事項１．当期の業務概要

当期のわが国経済は、輸出の好調、設備投資の回復を牽引役に期初から景況感の改善が進みましたが、米中景気の減速観測や原油価格の高騰が景気の懸念要因として浮上しました。ＧＤＰは期中２期連続マイナス成長となったものの、米中経済の堅調、電子部品関連の在庫調整進展などを受け、期末には先行きの景気再上昇期待が出てきました。

（株式部門）当期の株式流通市場は、期初の４月に日経平均株価が２年８ヶ月ぶりに１万２，０００円台を回復する好

調なスタートとなりました。しかし、米・中金融引締め観測や原油価格の高騰などの外部要因に加え、４− ６月期の国内総生産（ＧＤＰ）が事前予想を大幅に下回るなど、国内景気の先行き懸念が台頭し、日経平均株価は膠着感の強い展開となりました。日本人選手のメダルラッシュに沸いたアテネ五輪が開催された８月には、東証１部の売買代金が 1 日平均で７ヶ月ぶりに 1 兆円の大台を下回りました。しかし、１２月中旬以降は、世界同時株高を背景とした日本株の出遅れ感や、雇用・所得環境の改善による個人消費の回復期待、またデフレ脱却期待の高まりなどから、日経平均株価は上昇基調を強め、３月には１万２, ０００円大台目前まで回復しました。素材関連株や銀行株の復活が目立った一方、ハイテク関連株が低迷し、日経平均株価の高値と安値の差（値幅）は１, ６５８円と２２年ぶりの小動きとなりました。

期末の日経平均株価は１１, ６６８円９５銭、前期末比４６円４４銭安（▲ ０. ４０％）と、年度ベースの騰落率は２年ぶりのマイナスとなりました。

以上の結果、東証 1 日平均売買金額（国内株式合計）は、１兆４, ２４７億円（前期比１２１．５％）となり、１６年ぶりに過去最高を更新しました。当社の受託売買金額は１兆８, ９５６億円（同９９. ３％）、株式委託手数料収入は、１１５億６５百万円（同９７．９％）となりました。

株式発行市場は、景気の改善や１２月にジャスダックが取引所化したことに伴う市場間競争の激化などから、新規上場銘柄を中心に活況となりました。しかし、上場後間も無い企業の不祥事が相次ぐなど、株式の

“ 大公開時代” に対する問題点も浮き彫りとなりました。Ｊ−ＲＥＩＴ等を含む新規上場企業数は前期比４３社増の１７６社と大幅に増加し、当社はＳＨＯＥＩ、テンアートニ、インタートレード、ジー・エフ、ファーストエスコなど有望企業を中心に合計１８社（前期比横這い）の幹事加入を果たすことができました。

（債券部門）

当期の債券流通市場は、新発１０年国債利回りが１．４２％で始まり小動きが続いていましたが、６月に入ると良好な経済指標等から早期の量的緩和解除観測が台頭し、１．９４％台まで急上昇しました。しかし、金利上昇を牽制する要人発言等から早期解除観測も徐々に後退し、１．８％台近辺まで戻しての揉み合いとなりました。８月に入ると、原油価格高騰による景気減速懸念や一部経済指標の悪化等から、長期金利は徐々に水準を切り下げる展開となり、２月初めには１．２６５％まで買われました。その後は、やや後退し１．５％台となる場面もありましたが、期末にかけ日経平均が軟調に推移したこと等から再び低下基調となり、１．３２％で期末を迎えました。

当期の債券発行市場は、普通社債が５兆７，６００億円（前期比８２．４％）発行されました。当社の引受・募集の取扱高は、普通社債２億６８百万円（同６６．７％）となりました。

（投資信託部門）

当期の投資信託は、株式投資信託につきましては、株式市場が期初については、国内景気回復を受け順調に推移しましたが、その後は、米国の金利引上げや原油価格の高騰で世界的に景気が減速するとの懸念から弱含みとなり膠着状態が続きました。

この様な環境のもと、当社においての国内株式型投信は総じて見送られ、外債型の毎月分配型ファンド、不動

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７

産投信、新興国の中国株投信、インド株投信等に人気が集まりました。一方、公社債投資信託全体につきましては、低金利下の資金運用難から残高を伸ばすことが出来ませんでした。

業界全体での期末純資産残高は、株式投資信託が２８兆９，０１８億円（前期比１２４．２％）、公社債投資信託が１３兆５，０４５億円（同８５．７％）、全体で４２兆４，０６４億円（同１０８．６％）となりました。当社における募集・売出の取扱い高は２，２００億円（同１０８．８％）、期末残存元本は１，５０６億円（同１０８．１％）となりました。

( 損益)

以上の結果、当期の営業収益は１５５億８９百万円( 前期比１０２．３％) 、経常利益４６億６６百万円( 同１１４．９％) 、当期純利益２４億６百万円( 同６６．５％) となりました。

２．業務の状況を示す指標

（１）経営成績等の推移

（単位：百万円、千株）期別

区分

第 58 期第 59 期第 60 期

資本金 10, 868 10, 868 10, 868

発行済株式総数 73, 337 73, 337 73, 337

営業収益 7, 502 15, 238 15, 589

（受入手数料） 5, 620 13, 420 14, 166 ( ( 委託手数料) ) 4, 540 11, 894 11, 598 ( ( 引受・売出し手数料) ) 99 131 107 ( ( 募集・売出しの取扱手数料 ) ) 478 869 1, 840 ( ( その他の受入手数料) ) 500 525 619

（トレーディング損益） 1, 451 1, 306 712 ( ( 株券等トレーディング損益 ) ) 955 49 423 ( ( 債券等トレーディング損益 ) ) 336 807 156

( ( その他のトレーディング損益) ) 158 448 132

純営業収益 7, 169 14, 987 15, 297

経常損益 △ 3, 432 4, 060 4, 666

当期純損益 △ 4, 547 3, 618 2, 406

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（２）有価証券引受・売買等の状況

① 株券売買高の推移（単位：百万円）

期別区分

第 58 期第 59 期第 60 期

自己 598, 488 669, 109 789, 249

委託 748, 403 1, 909, 291 1, 895, 665 計 1, 346, 891 2, 578, 401 2, 684, 914

② 有価証券の引受け，売出し業務及び募集，売出し又は私募の取扱高（単位：百万円）引受高売出高募集の取扱高売出の取扱高私募の取扱高

株券 2, 954 2, 791 - 21 -

国債証券 6, 315 - 6, 315 - -

その他債券 1, 093 - 3, 297 31, 500 - 第58期

受益証券 - - 120, 771 - -

株券 3, 432 3, 240 - 42 -

国債証券 7, 884 - 7, 884 - -

その他債券 402 - 2, 578 9, 000 -

第₅₉期

受益証券 - - 200, 873 - 1, 400

株券 4, 584 4, 094 - 1, 036 -

国債証券 6, 162 - 6, 162 - -

その他債券 668 - 2, 728 - -

第60期

受益証券 - - 219, 629 - 400

（３）その他業務の状況

ａ. 累積投資業務 ( 単位：百万円) 期別

区分種類

前期末預り金

当期中に発生した預り金

当期中に売付の対価に当てられた金額

当期中の返還金額

当期末預り金

当期末保管有価証券残高

債券 15 1, 025 916 111 13 795

第 58 期

（平成 15. 3. 31）

受益証券 285 80, 740 80, 561 - 464 40, 095

債券 13 660 357 305 11 359

第 59 期

（平成 16. 3. 31）

受益証券 464 163, 506 162, 250 - 1, 720 37, 682

債券 11 357 - 368 - -

第 60 期

（平成 17. 3. 31）

受益証券 1, 720 156, 575 157, 558 - 737 31, 931

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９ｂ. 有価証券の保護預り業務

単位型 262 百万円

株式新株引受権証書

千株百万円追加型 75, 985 百万円 ―千ワラント

792, 192 48, 792 （新株引受権証券を含む。）単位型 3, 630 百万円コマーシャル・ペーパー

公社債 _{3, 000}_百万円

内国有価証券

追加型 40, 458 百万円

新株引受権証書千株 _百万円会社型 - 千株 −千ワラント

2, 103 23, 530 契約型 750 百万円（新株引受権証券を含む。）外国証書

第 58 期

（平成 15. 3. 31）

外国有価証券

―百万円

公社債 ―百万円

内国有価証券

1, 060 36, 523 契約型 823 百万円（新株引受権証券を含む。）外国証書

第 59 期

（平成 16. 3. 31）

外国有価証券

―百万円

公社債 ―百万円

内国有価証券

1, 092 30, 164 契約型 1, 246 百万円（新株引受権証券を含む。）外国証書

第 60 期

（平成 17. 3. 31）

外国有価証券

―百万円

ｃ. 信用取引における有価証券の貸借に伴う業務（単位：千株、百万円）

顧客の委託に基づいて行った融資額とこれにより顧客が買付けている証券の数量

顧客の委託に基づいて行った貸証券の数量とこれにより顧客が売付けている代金区分

期別 ^金額株数株数金額

第 58 期（平成 15. 3. 31） 10, 826 29, 051 3, 867 1, 439

第 59 期（平成 16. 3. 31） 34, 093 61, 420 2, 883 1, 354

第 60 期（平成 17. 3. 31） 36, 074 81, 187 2, 634 1, 388

ｄ. その他の商品の売買状況該当事項ありません。

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（４）自己資本規制比率の状況（単位：百万円、％）第 58 期

（平成 15. 3. 31）

第 59 期

（平成 16. 3. 31）

第 60 期

（平成 17. 3. 31）

自己資本規制比率（Ａ／Ｂ）

342. 3％ 433. 7％ 485. 0％

固定化されていない自己資本（Ａ） 13, 635 18, 712 21, 390

リスク相当額合計（Ｂ） 3, 983 4, 314 4, 409

市場リスク相当額 545 732 988

取引先リスク相当額 790 1, 013 794 基礎的リスク相当額 2, 648 2, 568 2, 626

（５）使用人及び外務員の総数

区分

第 58 期

（平成 15. 3. 31）

第 59 期

（平成 16. 3. 31）

第 60 期

（平成 17. 3. 31）

使用人 779 人 713 人 685 人

（うち歩合社員、歩合外務員） 44 人 38 人 38 人

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１１

Ⅲ 財産の状況

（１）経理の状況

a. 貸借対照表（単位：百万円）第５９期

（平成１６年３月３１日現在）

第６０期

（平成１７年３月３１日現在）期別

科目金額金額

４，５００

−

３４，０９３４７４

６，５９０２１，６０２４，５００

２２４３４，５６８

５０４９６１１４

− ９８２８２６８８０

△ １４０

９９０２

３６，０７４６９７

４，７５０２４，８０２９９３

１２９３６，７７２

３４７３１１４１６４２５７３２９

△ ９４６９，０７４６８，６１５

４，００８９３５３１３２，４３２

１５５４４２２４

４，８０５２４６２３６２７０２１８３０４

△ ２１２

６，８５３

４９７

５，７９７

３，８１１８４３３６１１，９９４

１５５４３１２３

５，０７１２４５１８５９１

− ２０８３０４

△ ２１３

６，２５５

３８６

６，０１２

（資産の部）流動資産

現金・預金預託金

トレーディング商品商品有価証券等デリバティブ取引約定見返勘定信用取引資産

信用取引貸付金信用取引借証券担保金立替金

募集等払込金短期貸付金前払金前払費用未収入金未収収益その他貸倒引当金流動資産合計固定資産

有形固定資産建物構築物車輛・運搬具器具・備品土地無形固定資産

借地権電話加入権ソフトウェアその他

投資その他の資産投資有価証券関係会社株式出資金

社内長期貸付金長期差入保証金長期前払費用保険積立金その他貸倒引当金

固定資産合計 _{１３，１４８} _{１２，６５４}

資産合計８２，２２２８１，２６９

(14)

１２

（単位：百万円）第５９期

第６０期

科目金額金額

３

−

２０，０４３１，３５４

１８，５０７６６７８４１

６，６００６００

３

２１，３９７

２０，０１６

２，３６０７，２００

０４４２１３６６３０４７３０１

− ２

１１，８１７１，３８８

２２，４９３０９６６

６，５３２６００

２

１３，２０５

２３，４５９

２，３１１７，１３２

５４１２２３６１２，０３４４６３８３５２，５３６４９，２８５

２６０６３９２，２１５５４

１４４５６０２，３０１５４３，１７０３，０６０

３３６３８９

（負債の部）流動負債

トレーディング商品商品有価証券等デリバティブ取引信用取引負債

信用取引借入金信用取引貸証券受入金預り金

顧客からの預り金募集等受入金その他の預り金受入保証金短期借入金

金融機関借入金証券金融会社借入金前受金

前受収益未払金未払費用未払法人税等繰延税金負債賞与引当金その他流動負債合計固定負債

長期借入金繰延税金負債退職給付引当金その他

固定負債合計特別法上の準備金

証券取引責任準備金特別法上の準備金合計

３３６３８９

負債合計５６，０４３５２，７３５

(15)

１３

第６０期

科目金額金額

（資本の部）資本金

資本剰余金資本準備金その他資本剰余金

資本準備金減少差益自己株式処分差益資本剰余金合計利益剰余金

任意積立金特別償却準備金別途積立金当期未処分利益利益剰余金合計

その他有価証券評価差額金自己株式

４，８１８０

３４３，５４７

１０，８６８

２，８９０４，８１８

７，７０９

３，５８２

３，６１８７，２０１９１０

△ ５１１

４，８１８０

２８５，５４７

１０，８６８

２，８９０４，８１９

７，７０９

５，５７６

３，４６７９，０４３１，４４０

△ ５２８

資本合計２６，１７８２８，５３４

負債・資本合計８２，２２２８１，２６９

(16)

１４

ｂ．損益計算書（単位：百万円）第５９期

自平成１５年４月１日至平成１６年３月３１日

第６０期

自平成１６年４月１日至平成１７年３月３１日期別

科目金額金額

１１，８９４１３１８６９５２５

１３，４２０

１，３０６４２７８３

１１，５９８１０７１，８４０６１９

１４，１６６

７１２６３０７９営業収益

受入手数料委託手数料

引受け・売出し手数料募集・売出しの取扱手数料その他

トレーディング損益金融収益

その他の営業収益営業収益計

金融費用

１５，２３８２５０

１５，５８９２９１

純営業収益１４，９８７１５，２９７

１，０６５６，８４６１，２３５１，１５７４５５８８９３２００

１，１８７６，３７５１，１３４１，２２４４８５１８９

− ２７５販売費・一般管理費

取引関係費人件費不動産関係費事務費減価償却費租税公課貸倒引当金繰入その他

販売費・一般管理費計１１，１４３１０，８７０

営業利益３，８４３４，４２６

４３１７８

６０１８７営業外収益

その他有価証券受取配当金雑益

営業外収益計営業外費用

雑損４

２２１４

７

２４７７

経常利益４，０６０４，６６６

５２６

−

１９７４５特別利益

投資有価証券売却益貸倒引当金戻入

特別利益計５２６２４３

(17)

１５

自平成１５年４月１日至平成１６年３月３１日

第６０期

自平成１６年４月１日至平成１７年３月３１日期別

科目金額金額

９７

− １１４４８３１０

− １２８４１８５８

５２０４９

−

− ６４３５

− ０

−

− 特別損失

証券取引責任準備金繰入投資有価証券売却損投資有価証券評価損関係会社清算損固定資産売却損固定資産廃棄損減損損失

ゴルフ会員権売却損ゴルフ会員権評価損特別加算退職金本社一部移転費用

特別損失計８１７５４４

税引前当期純利益３，７６９４，３６４

法人税、住民税及び事業税過年度法人税、住民税及び事業税法人税等調整額

３０１２５

△ ５１５０

１，９６３

−

△ ４１，９５８

当期純利益３，６１８２，４０６

前期繰越利益 − １，０６１

当期未処分利益３，６１８３，４６７

(18)

１６

（２）利益処分計算書

利益処分計算書（単位：百万円）第５９期

（平成１６年６月２９日）

第６０期

（平成１７年６月２９日）

科目金額金額

（当期未処分利益の処分）当期未処分利益

任意積立金取崩額

特別償却準備金取崩額６

３，６１８

６７

３，４６７７

計３，６２５３，４７４

利益処分額配当金任意積立金別途積立金

５６４２，０００

２，０００２，５６４

８４５１，６００

１，６００２，４４５

次期繰越利益１，０６１１，０２８

（その他資本剰余金の処分）その他資本剰余金

その他資本剰余金処分額

４，８１８

−

４，８１９

−

その他資本剰余金次期繰越額４，８１８４，８１９

（注）１．期別欄の日付は株主総会承認日であります。

２．特別償却準備金は租税特別措置法に基づくものであります。

（３）借入金の主な借入先及び借入金額（単位：百万円）第５９期（平成 1６年 3 月 31 日現在）第６０期（平成 1７年 3 月 31 日現在）借入先

固定借入スポット借入計固定借入スポット借入計株式会社みずほコーポレート銀行

株式会社常陽銀行日本証券金融株式会社株式会社三井住友銀行中央三井信託銀行株式会社第一生命保険相互会社株式会社東日本銀行株式会社群馬銀行

その他

3, 900 1, 200 600 500 400 420 200 100 140

- - - - - - - - -

3, 900 1, 200 600 500 400 420 200 100 140

3, 300 1, 200 600 - 400 336 200 100 140

- 1, 000 - - - - - - -

3, 300 2, 200 600 - 400 336 200 100 140

合計 7, 460 - 7, 460 6, 276 1, 000 7, 276

（４）有価証券の状況

ａトレーディングに係るもの

・商品有価証券等（売買目的有価証券）（単位：百万円）

資産負債

貸借対照表計上額評価差額貸借対照表計上額評価差額

株式・ワラント ^{650 147} ⁻ ⁻

債券 340 2 − −

ｂトレーディングに係るもの以外

・子会社・関連会社株式（単位：百万円）

種類貸借対照表計上額時価差額

子会社株式

関連会社株式子会社株式および関連会社株式で時価のあるものはありません。

(19)

１７

・その他有価証券で時価のあるもの（単位：百万円）種類取得原価貸借対照表計上額差額株式

債券

・国債・地方債等

・社債

・その他その他

2, 518

−

4, 509

−

1, 990

−

− 貸借対照表計上額

が取得原価を超えるもの

小計 2, 518 4, 509 1, 990 株式

債券

・国債・地方債等

・社債

・その他その他

32

−

32

−

− 貸借対照表計上額

が取得原価を超えないもの

小計 32 32 −

合計 2, 550 4, 541 1, 990

・当期中に売却したその他有価証券（単位：百万円）

売却額売却益の合計額売却損の合計額

437 197 0

・時価評価されていない有価証券（子会社・関連会社株式除く）非上場株式 23銘柄 530百万円

（５）先物取引・オプション取引の状況ａトレーディングに係わるもの該当事項はありません。

ｂトレーディングに係わるもの以外該当事項はありません。

（６）有価証券店頭デリバティブ取引の状況

ａトレーディングに係わるもの（単位：百万円）

契約額等時価評価損益

特約権付株券貸借取引

売建１１４２３

^買 ^建 ^１１４ ^２ ^△ ^０

^合 ^計 ^２２８ ^４ ^２

ｂトレーディングに係わるもの以外該当事項はありません。

（７）財務諸表に関する監査法人等による監査の有無

証券取引法第193条の２の規定に基づき、財務諸表について監査法人トーマツの監査を受けております。

(20)

１８

Ⅳ 管理の状況

１．内部管理の状況の概要（平成１７年３月３１日現在）

(1)内部管理部門の組織内部管理統括責任者常務取締役鞠子政巳

（社長直轄）

（₂）部署別業務分掌₍内部管理関係のみ₎ ａコンプライアンス本部

・コンプライアンス統括室、営業考査部、リスク管理室を掌ると共に、顧客相談、苦情処理に加え、分別保管・自己資本規制比率等に係る点検業務、本社各部署に対する業務監査、ならびにコンプライアンス・オフィサー業務（顧客審査、投資勧誘状況の改善、指導監督等）を掌る。

ｂコンプライアンス統括室

・コンプライアンス統括・推進に係る業務・商事法務（除く、株式事務）に関する事項・諸規程の統括、管理に関する事項

・外部監査等に関する事項

・文書、各種契約、（除く、各部固有業務に伴うもの）の管理

・顧客に対する訴訟・調停手続等に関する統括事項ｃ営業考査部

・顧客取引状況に関する事項

・売買取引の執行状況に関する事項

・その他付随する事項ｄリスク管理室

・リスク算定方法および限度枠の設定ならびに適用状況の管理に関する事項・リスク管理上必要とする事項

・流通市場の価格形成、売買動向の監視と不適正取引抵触の審査等に関する事項・内部者取引等不正取引の監視および審査等に関する事項

・その他付随する事項ｅ営業店総務課長

・有価証券の受渡しおよび代金の受払い・フロントチェック業務に関する事項・営業管理関係事項

・人事に関する事項・総務に関する事項

ｆ監査部

・内部監査に関する事項・業務引継ぎに関する事項

コンプライアンス本部

リスク管理室営業考査部

営業店総務課長

コンプライアンス

統括室

^{監査部}

(21)

１９２．分別保管の状況

(1) 顧客分別金信託の状況（平成₁₇年₃月₃₁日現在）（単位：百万円）項目金額

直近差替計算基準日の顧客分

別金必要額 ^{24, 675}

顧客分別金信託額 24, 800

期末日現在の顧客分別金必要

額 ^{24, 146}

(2) ^{有価証券の分別保管}

① 保護預り有価証券（平成17年3月31日現在）

有価証券の種類国内証券外国証券

株券 945, 030 千株 1, 092 千株

債券 36, 676 百万円

4, 560 百万円 73^{百万米ドル} 225百万豪ドル

受益証券 106, 532 百万口 781 百万口

その他 ^−百万円 ^−百万円

② 受入代用有価証券（時価）（平成₁₇年₃月₃₁日現在）有価証券の種類数量

株券 48, 112 千株

債券 16 百万円

受益証券 628 百万口

その他 −百万円

③ 保管の状況

顧客との取引に関して顧客から預託を受けた有価証券および顧客の計算に属する有価証券（顧客有価証券という）については、上場株券、転換社債等の証券区分に応じ、原則として、（財）証券保管振替機構、日本証券決済㈱、日本証券代行㈱、受託信託銀行、海外の保管機関等へ当社の固有財産たる有価証券等と区分管理して保管しております。顧客有価証券については、当社の帳簿等により各顧客の持分が直ちに判別できるよう管理しております。

(22)

２０

Ⅴ 連結子会社等の状況１．企業集団の構成企業集団等の事業系統図

（証券業）１社

（サービス業）１社事務処理業務委託

^{（サービス業）１社}

２．子会社・関係会社の商号、所在地、資本、事業内容等商号・名称本店所在地資本金事業内容

当社及び子会社等の所有議決権数の合計

子会社の議決権に対する所有割合

日本金融情報システム㈱

東京都中央区

25 百万円サービス業 165 個 33％

（注）前事業年度まで、連結対象としておりました連結子会社（株）水戸証券経済研究所は、平成 15 年 12 月 26 日に清算を結了しており、これにより、連結対象となる子会社はありません。

以上

水戸証券株式会社

^関連会社

日本金融情報システム（株）

業務及び財産の状況に関する説明書・平成１６年３月期 開示情報 | 水戸証券株式会社

業務 業 務及 及び び財 財産 産の の状 状況 況に に関 関す する る説 説明 明書 書

【平成１７年３月期】

この説明書は、証券取引法第 50 条に基づき、全ての営業所に備え置き公衆の縦覧に供するため

作成したものです。

水 戸 証 券 株 式 会 社

目 次

リスク管理室 営業考査部

営業店総務課長

監 査 部

水 戸 証 券 株 式 会 社

業務及び財産の状況に関する説明書・平成１６年３月期開示情報 | 水戸証券株式会社

業務業務及及びび財財産産のの状状況況にに関関すするる説説明明書書

水戸証券株式会社

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リスク管理室営業考査部

^{監査部}

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